金融监管总局拟出台办法加强金融机构合规管理
新华社北京8月16日电(记者张千千、金融监管李延霞)记者从国家金融监督管理总局获悉,总局为提升金融机构依法合规经营水平,拟出九游金融监管总局起草了《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》,台办于16日向社会公开征求意见。法加
据介绍,强金办法要求金融机构在总部设置首席合规官,融机在省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设置合规官。构合规管充分发挥首席合规官、金融监管九游合规官在合规管理体系中上下传导、总局左右协调、拟出内外沟通的台办核心功能,统筹推进合规管理工作。法加强化业务条线的强金主体责任、合规部门的融机管理责任和内部审计的监督责任,做到有机统筹、有效衔接。
同时,办法要求金融机构为合规管理部门配备充足、专业的合规管理人员,通过合规人员的专业性提升合规管理的有效性。明确首席合规官及合规官的参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权等履职保障。
在监督管理与法律责任方面,办法明确相关行政处罚及其他监管措施,对金融机构及其工作人员,特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规官等未能有效实施合规管理的违法违规行为予以严肃追责,加大惩戒力度。
金融监管总局表示,将认真研究各方反馈意见,进一步修改完善办法并适时发布实施,督促指导金融机构全面提升合规经营能力,确保经营管理和员工履职行为在依法合规轨道上稳步推进。
- ·助“双抢”,提效力!水稻机械化作业田头尽显科技范儿
- ·他信之女被提名为泰国总理候选人
- ·复旦大学:8月15日至9月1日军训期间两校区暂停公众进校
- ·原731部队成员清水英男在侵华日军第731部队罪证陈列馆进行指认谢罪
- ·花都三华村落:古祠“活”起来,化身“花着”空间
- ·广州市体育节慢投垒球邀请赛举行 吸引众多大学生参赛
- ·“蓝色引擎”动力澎湃!今年上半年,中国海洋生产总值同比增长5.6%
- ·原731部队成员清水英男在侵华日军第731部队罪证陈列馆进行指认谢罪
- ·成龙代言蒙顶山茶公益广告 今日起在央视电影频道播出
- ·284名运动员出征!巴黎残奥会中国体育代表团成立
- ·一杯水可孵化数百只蚊!疾控专家:防范登革热,清积水、看“蚊子地图”
- ·汽车“内卷”,该休矣!
- ·央行等五部份睁开增强金融反对于村落子周全复原专项行动
- ·以军空袭加沙南部汗尤尼斯,造成至少7人死亡
- ·石棉烧烤 ——“天下第一烧”
- ·巴布亚新几内亚多地治安不靖 中使馆提醒加强安全防范